Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Информация, подлежащая обязательному раскрытию Представление информации Дата раскрытия Период актуальности
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) http://baltinvestbank.com/about/background/
Public Joint-stock «Baltic Investment Bank»; PJSC «BALTINVESTBANK»
23.05.2016 с 26.01.2015 до внесения изменений
2 Идентификационный номер налогоплательщика http://baltinvestbank.com/about/rekvizity/ 23.05.2016 бессрочно с 01.04.2002
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ http://baltinvestbank.com/about/background/ 23.05.2016 с 11.01.2008 до внесения изменений
4 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг http://baltinvestbank.com/about/background/ 23.05.2016 до внесения изменений
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг http://baltinvestbank.com/about/background/ 23.05.2016 до внесения изменений
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг http://baltinvestbank.com/about/direction/      13.04.2017 до внесения изменений
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца В случае необходимости 23.05.2016 -
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования http://baltinvestbank.com/about/general-information/raskrytie-informatsii-professionalnym-uchastnikom-rynka-tsennykh-bumag/ 22.11.2018 
с 15.11.2018 до внесения изменений 
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления В случае необходимости 23.05.2016 -
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий В случае необходимости 23.05.2016 -
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не принималось. 23.05.2016 с 23.05.2015 до внесения изменений
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг В связи с неосуществлением Публичным акционерным обществом «Балтийский Инвестиционный Банк» (ИНН 7831001415) деятельности по управлению ценными бумагами в течение более 18 месяцев решением Банка России от 15.11.2018 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.12.2000 № 178-03655-001000 22.11.2018 с 15.11.2018 до внесения изменений
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения https://naufor.ru/tree.asp?n=13092&member_name=%C1%C0%CB%D2%C8%CD%C2%C5%D1%D2%C1%C0%CD%CA 13.10.2023 с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР.
14 Информация о стандартах СРО*, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности https://naufor.ru/tree.asp?n=4195
28.01.2016 (с изменениями и дополнениями) с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР.
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/ 01.04.2021 -
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/          15.11.2021 -
17 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/   30.03.2021
-
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности»    Не составляется -
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/       29.11.2021 -
20 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности»    Не составляется -
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» 23.05.2016 -
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) Банк не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг 23.05.2016 до внесения изменений
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) Депозитарные договоры: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/
Брокерские услуги: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/brokerskie-uslugi/
25.08.2022 В части брокерских договоров с 05.09.2022 до внесения изменений;
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В случае необходимости 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг В случае необходимости 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) В случае необходимости 23.05.2016 -
27
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 С 23.05.2016 до внесения изменений
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Акционерный Коммерческий Банк «Национальный клиринговый центр» (Закрытое акционерное общество) Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
28
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Нет оснований для раскрытия информации 22.11.2018 с 15.11.2018
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Нет оснований для раскрытия информации 22.11.2018 с 15.11.2018
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) Нет оснований для раскрытия информации 23.05.2016 C 23.05.2016 до внесения изменений
29
29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ 03.03.2020 С 16.03.2020 до внесения изменений
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/

03.03.2020 С 16.03.2020 до внесения изменений
29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/

03.03.2020 С 16.03.2020 до внесения изменений
29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
  1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  2. Банк ВТБ (публичное акционерное общество)
  3. КИТ Финанс (Акционерное общество)
  4. Акционерное общество «Реестр»
  5. Акционерное общество «Независимая регистраторская компания Р.О.С.Т.»
  6. Акционерное общество ВТБ Регистратор
  7. Закрытое акционерное общество «Сервис-Реестр»
23.05.2016 С 23.05.2016 до внесения изменений

Лицензии на осуществление деятельности участником рынка ценных бумаг

На осуществление брокерской деятельности На осуществление дилерской деятельности На осуществление депозитарной деятельности